Compliance

 Para una empresa, el riesgo de compliance es el de sufrir sanciones o daño reputacional por el incumplimiento del marco regulatorio, políticas corporativas, y códigos o reglamentos de conducta. Se trata, por tanto, de un riesgo de calado al que, junto a otro tipo de riesgos, se enfrentan las empresas de cualquier sector al llevar a cabo de actividad de negocio.

¿A quién va dirigida?

En España, Compliance es una función que se introdujo con fuerza hace unos años en sectores regulados como son el financiero y el farmacéutico. Sin embargo, tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que delimita la responsabilidad penal de la persona jurídica, y posteriormente con la nueva reforma el pasado 1 de julio de 2015 y la nueva circular 1/2016, se ha puesto el foco en esta función de cumplimiento que gestiona el tipo de riesgo al que se ha aludido.

El Compliance resulta clave en el ámbito de la gobernanza, de la empresa, buen gobierno o gobierno corporativo, conceptos todos ellos que han pasado a ser parte integrante de nuestro ordenamiento jurídico.

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¿Qué nos proporciona?

  • Cultura de compliance
  • Función de compliance con autonomía e independencia
  • Modelo y documentación de compliance
  • Formación y concienciación de los empleados
  • Valoración del riesgo y evaluación continua o monitorización del mismo.
  • Mejor gobernanza, praxis de buen gobierno o gobierno corporativo.
  • Innovación tecnológica: la función Compliance es un factor fundamental para el que la tecnología desempeña un papel crucial como herramienta para introducir automatismos en la gestión de riesgos y generación de matrices de regulación y controles asociados, así como en la eficiencia en la gestión del cumplimiento en las compañías.

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